Материалы для студентов вузов-участников МСИ

Список актуальных тем для написания НИР и ВКР

Противодействие отмыванию доходов

1. Противодействие использованию платежных инструментов третьих лиц (дропов) в противоправных целях.
2. Использование иностранных юрисдикций в схемах отмывания доходов в условиях современной международной обстановки.
3. Регулирование криптовалюты и противодействие ее использованию в противоправной деятельности.
4. Возможности использования искусственного интеллекта в области ПОД/ФТ.
5. Разработка финансового профиля риска преступника.
6. Разработка механизма взаимодействия государственных органов при выявлении и пресечении деятельности дропов.
7. Разработка системы скоринга криптотранзакций для провайдеров услуг виртуальных активов в целях реализации процедур ПОД/ФТ (AML).
8. Подходы к разметке криптотранзакций в сети биткоин.

Противодействие финансированию терроризма и экстремизма

9. Цветные революции: угрозы и вызовы современной России.
10. Миграция и национальная безопасность: влияние миграционных потоков на политическую и социальную стабильность.
11. Киберэкстремизм: понятие и модели борьбы.
12. Роль финансовой разведки в противодействии незаконной миграции.
13. Новые способы финансирования терроризма.
14. Глобальный индекс терроризма: создание моделей, основанных на российском подходе.

Международное взаимодействие

15. Основные положения законодательства зарубежных стран в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Преимущества и недостатки в сравнении с Российской Федерацией.
16. Выработка на основании анализа законодательства стран БРИКС в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ совместных подходов для защиты экономических и национальных интересов интеграционного объединения на ключевых международных площадках.
17. Роль Совета Безопасности ООН в контексте противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма.
18. Реализация цифрового потенциала стран Азии в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма.
19. Роль государственно-частного партнерства в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма: сравнение российского и зарубежного опытов.
20. Участие стран Африки в борьбе с терроризмом и его финансированием (международный фактор).
21. Каналы международно-информационного обмена по вопросам ПОД/ФТ (государственный и частный секторы).

Расследования на финансовых рынках

22. Влияние использования номинальных лиц на теневой сектор экономики.
23. Риски интеграции маркетплейсов с финансовыми институтами.
24. Тенденции развития цифровых экосистем в финансовом секторе. Эксплуатация информационных систем
25. Разработка процесса импортозамещения алгоритмов и вычислительных модулей, позволяющих решать ресурсоемкие задачи.
26. Применение технологий искусственного интеллекта в сфере финансовых услуг и финансового контроля.
27. Использование технологий искусственного интеллекта для выявления и анализа рисков, схем и типологий преступной деятельности в сфере ОД/ФТ.
28. Алгоритмы машинного обучения для обработки, очистки и повышения качества данных в сфере ОД/ФТ.
29. Развитие экспертных систем в сфере ОД/ФТ.
30. Семантический анализ текстов, фото и видеоизображений с информацией о реквизитах банковских карт, криптоадресов икошельков в социальных сетях и интернет-мессенджерах на основе алгоритмов нейросетей.
31. Построение, обучение и тестирование моделей идентификации и агент-ориентированных моделей в информационных системах по линии ПОД/ФТ.
32. Инструменты OSINT в оперативно-розыскной деятельности и проведении финансовых расследований.
33. Классификация и анализ постов и новостных лент в социальных сетях и мессенджерах для выявления легализационных и дропперских услуг.
34. Выявление ботов для генерации фейков/дипфейков с признаками ОД/ФТ и предикатных преступлений.
35. Использование инструментов предиктивной аналитики для прогнозирования новых рисков и тенденций системы ПОД/ФТ, формирования рекомендаций профильным подразделениям финансовой разведки и службам комплаенса.

Развитие информационных технологий финансового мониторинга

36. Разработка системы показателей для оценки качества информационной системы. данных
37. Разработка алгоритма проведения форматно-логического контроля в части обработки формализованных электронных сообщений, утвержденных Указанием Банка России Nº 5861-У от 15.07.2021 «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
38. Разработка алгоритма проведения форматно-логического контроля в части обработки формализованных электронных сообщений, утвержденных Указанием Банка России Nº 4937-У от 17.10.2018 «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
39. Разработка системы управления знаниями [в организации...].
40. Разработка и исследование методов алгоритмов анализа неструктурированных данных.
41. Проектирование системы управления жизненным циклом информационной системы.
42. Проектирование системы управления жизненным циклом информационного ресурса информационной системы.
43. Управление информационными ресурсами организации: технологический и организационный аспект.
44. Автоматизация бизнес-процесса в условиях цифровой трансформации в государственном секторе.
45. Разработка программы сбора и агрегации статистической информации, опубликованной на официальных сайтах федеральных органов государственной власти [Минфин России, Росстат, Минэкономразвития России, Банк России, ...].
46. Построение моделей машинного обучения для определения криптовалютных адресов в блокчейне Bitcoin, используемых в мошеннической деятельности.

Юридическая деятельность

47. Административное преследование за правонарушения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ: теоретико- прикладные основы.

Безопасность и защита информации

48. Использование машинного обучения (нейросетей) при функционировании центра информационной безопасности SOC (Security Operation Center).
49. Использование методов OSINT в практической деятельности по предупреждению угроз информационной безопасности.
50. Обеспечение информационной безопасности с использованием риск-менеджмента в Федеральной службе по финансовому мониторингу.

Оценка рисков

51. Риск-ориентированный подход к обработке информации в ФОИВ.
52. Построение Ситуационного центра ФОИВ.
53. Новые вызовы и угрозы антиотмывочной системе РФ.
54. Рекомендации к разработке интерфейсов отечественных аналитических инструментов, используемых в ФОИВ, с применением клиентского пути.

Бюджетная сфера

55. Финансово-хозяйственная деятельности организаций ОПК в условиях санкционного давления.
56. Публичное размещение акций предприятиями ОПК.
57. Роль и значение предприятий ОПК для экономики России. Организационная деятельность
58. Организация штабной работы как элемент стратегического планирования в государственном управлении.
59. Автоматизация управленческого процесса с целью повышения оперативности принятия решений на государственной гражданской службе.
60. Формирование критериев и показателей оценки результативности и эффективности деятельности государственных гражданских служащих.
61. Анализ оперативной обстановки (в том числе с использованием материалов СМИ) как элемент оценки рисков ОД/ФТ.
62. Возможности и риски ИИ в части выявления преступлений, связанных с ОД/ФТ.
63. Сравнение актуальных подходов к формированию моделей поведения нарушителей.
64. Использование статистических методов для оценки социально-экономической обстановки в субъектах Российской Федерации.

Надзорная деятельность

65. Актуальные проблемы осуществления внешнего государственного финансового контроля в условиях цифровизации экономических процессов.
66. Риск-ориентированный подход при осуществлении контрольно- надзорной деятельности: теоретическое обоснование и проблемы применения, методы оценки и сценарии дальнейшего развития.
67. Лучшие практики надзора за виртуальными валютами и цифровыми финансовыми активами в зарубежных странах.
68. Использование цифровых валют в противоправных целях: практика выявления схем, меры для минимизации рисков.
69. Роль Межведомственной комиссии при Центральном банке Российской Федерации в противодействии незаконным финансовым операциям.

Валютный мониторинг

70. Искусственный интеллект. Внедрение решений на основе искусственного интеллекта и перспективы его развития на государственной гражданской службе.
71. Использование цифровых финансовых активов во внешнеэкономической деятельности. Риски использования ЦФА в международных расчетах.
72. Оборот криптовалюты в Российской федерации как угроза антиотмывочной системы.

Список литературы:

Официальные документы и нормативные акты

Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20 декабря 1988 года (Венская конвенция).
Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря 1999 г.
Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, принята резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи ООН от 15 ноября 2000 года (Палермская конвенция).
Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции, принята резолюцией 58/4 Генеральной Ассамблеи ООН от 31 октября 2003 года.
Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма (г. Варшава, Польша, 16 мая 2005 года).
Шанхайская Конвенция о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом (15 июня 2001 года, Шанхай).
Рекомендации ФАФТ. Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения/ Пер. с англ.- М.: МУМЦФМ, 2023.
Руководство «Оценка рисков отмывания денег и финансирования терроризма на национальном уровне» (ФАТФ, 2013 г.)
Руководство ФАТФ прозрачность и бенефициарная собственность (Рекомендации 24 и 25) (октябрь 2014 г.)
Руководство ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода - Предоплаченные карты, мобильные платежи и онлайн платежи. М.:МУМЦФМ, 2013.
Руководство ФАТФ. Эффективная надзорная и правоприменительная деятельность органов, осуществляющих надзор за финансовым сектором в целях ПОД/ФТ, и правоохранительных органов. М.:МУМЦФМ, 2015.
Руководство ФАТФ. Криминализация финансированию терроризма. М.:МУМЦФМ, 2016.
Руководство ФАТФ. Применение РОП. Виртуальные активы и провайдеры виртуальных активов. М.:МУМЦФМ, 2019.
Руководство ФАТФ. Применение РОП в надзорной деятельности. М.:МУМЦФМ, 2022.
Руководство ФАТФ. Партнерство в борьбе с финансовыми преступлениями. Защита данных, технологии и обмен информацией между субъектами частного бизнеса. М.: МУМЦФМ, 2022.
Руководство ФАТФ. Международные стандарты по ПОД/ФТ, ФРОМУ. Рекомендации ФАТФ с изменениями от ноября 2023. М.: МУМЦФМ, 2023.
Сборник лучших практик. Борьба с финансирование терроризма через некоммерческие организации. М.: МУМЦФМ, 2023.
Отчет о взаимной оценке Российской Федерации на сайте Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)
Отчет о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов 2021-2022 гг.
Отчет о национальной оценке рисков финансирования терроризма 2021-2022 гг.
Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Федеральный закон от 17 января 1992 года N 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации».
Федеральный закон от 12 августа 1995 года № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности».
Федеральный закон от10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской федерации (Банке России)».
Федеральный закон от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах».
Федеральный закон от 6 марта 2006 года N 35-ФЗ «О противодействии терроризму».
Федеральный закон от 28 декабря 2010 года N 390-ФЗ «О безопасности».
Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ «О государственном оборонном заказе».
Указ Президента Российской Федерации от 13 мая 2017 года N 208 «О Стратегии экономической безопасности Российской Федерации на период до 2030 года».
Указ Президента Российской Федерации от 2 июля 2021 года N 400 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации».
Указ Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. № 808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу»
Указ Президента Российской Федерации от 18 ноября 2015 г. № 562 «О Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма»
Концепция противодействия терроризму в Российской Федерации (утв. Президентом РФ 05.10.2009).
Концепция развития национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденная Президентом Российской Федерации 30 мая 2018 года.
Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».
Постановление Правительства РФ от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».
Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».
Постановление Правительства РФ от 27.01.2014 N 58 «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы».
Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 N 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей».
Постановление Правительства РФ от 31.07.2017 N 913 «Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", по запросам уполномоченных органов государственной власти».
Постановление Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219 «Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
Приказ Росфинмониторинга от 16.07.2020 N 171 «Об утверждении Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов в электронной форме».
Приказ Росфинмониторинга от 04.03.2021 N 37 «Об утверждении Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям».
Приказ Росфинмониторинга от 20.05.2022 N 100 г. «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций».
Положение Банка России от 02.03. 2012 №375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Положение Банка России от 15.10.2015 N 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Положение Банка России от 20.09.2017 N 600-П «О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов».
Указание Банка России от 09.08.2004 №1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях».
Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».

Основная и дополнительная литература

Короткий Ю.Ф. Управление рисками в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Вопросы методологии: учебное пособие – М.: 2020. – 102 с.
Читать
Кунев Д.А. Правовые основы и методика трансграничного розыска, ареста, конфискации и возврата из-за рубежа преступных активов в уголовном процессе: монография/ Д.А. Кунев; Международный учебно-методический центр финансового мониторинга. – М.: Юнити-Дана, 2022. – 143 с.
Читать
Курьянов. А. М. Надзорная деятельность в сфере ПОД/ФТ: учебное пособие. – М.: 2023. – 329 с.
Читать
Международная система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения: учебн. пособие для студентов вузов /под. ред. Г.Ю. Негляда, Ю.В. Лафитской; Международный учебно-методический центр финансового мониторинга. – М.: Юнити-Дана, 2022– 465 с.
Читать
Национальная система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Российской Федерации: учеб.пособие для студентов вузов/ Г.Ю. Негляд и др.; Московская международная академия; Международный учебно-методический центр финансового мониторинга. – М.: Юнити-Дана, 2023. – 687 с.
Читать
Особенности национальных систем ПОД/ФТ государств Евразийского региона. Том 1. Республика Казахстан. /Н.А.Коржова, С.Г. Карстина, М.К.Шайжанов [и др.] - Нур-Султан-Москва: 2020
Читать
Особенности национальных систем ПОД/ФТ государств Евразийского региона. Том 3. Республика Таджикистан. /К.Х. Хушвахтзода, С.Г., В.Е.Понаморенко, А.И.Сафарзода [и др.] - Душанбе-Москва: 2022
Читать
Особенности национальной системы противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов (ПФТД/ЛПД) Кыргызской республики /М. Исраилов, Ч.А. Нуралиева, А.М. Исраилова [и др.] - Москва- Бишкек: 2019
Читать
Тисен О.Н. Особенности доказывания преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем: монография / О.Н. Тисен: МУМЦФМ. – М: ЮНИТИ-ДАНА, 2022 – 311 с.
Читать
Тисен. О.Н. Особенности выявления, расследования и квалификации преступлений, связанных с финансированием терроризма. Монография. - М. Издательство Перо, 2021. – 160 с.
Читать
Финансовый мониторинг для бакалавриата и магистратуры: том I / под ред. Ю.А.Чиханчина, А.Г. Братко. – М.: Юстицинформ, 2018.– 696 с.
Финансовый мониторинг: том II / под ред. Ю.А. Чиханчина, А.Г. Братко. – М.: Юстицинформ, 2018. – 480 с.
Финансовый мониторинг: учебник / Е.Н. Макаренко, Е.Н. Алифанова, И.М. Аржанова [и др.]; под ред. В.И. Глотова, А.У. Альбеков. — Москва : КноРус, 2022.
Фирсова Е.В. Противодействие легализации доходов от незаконного оборота наркотиков на современном этапе: учеб.пособие в двух частях/ МУМЦФМ. – М.: Юнити-Дана, 2023. – 831 с. //.
Читать

Учебно-методические материалы

Интернет-источники